私募基金兆利豐被責令改正，嚴監管下多家私募機構領“罰單”
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發布 : 05-15
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南方財經全媒體記者 曹媛 深圳報道又一深圳私募機構被責令改正。5月13日，深圳證監局向深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司（簡稱“深圳兆利豐”）采取責令改正措施的決定。記者了解到，王艷偉作為時任的兆利豐法定代表人、總經理、執行董事，對公司違規行為負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，深圳證監局也決定對王艷偉采取出具警示函的行政監管措施。在當前私募基金行業強監管態勢下，年內已有多家深圳私募機構被責令改正、被警示。深圳兆利豐“不公平對待同一私募基金的不同投資者”記者了解到，經查，深圳兆利豐在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：一是未按照相關私募基金合同約定進行投資運作，不公平對待同一私募基金的不同投資者，說明公司未履行謹慎勤勉的義務。二是未建立健全關聯交易管理制度。三是報送的信息存在虛假記載。四是向投資者提供的信息存在重大遺漏，未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息。五是未妥善保存投資者適當性管理相關資料。深圳證監局明確指出，上述情形違反了《私募投資基金監督管理條例》（國務院令第762號，以下簡稱《私募條例》）第三條第三款、第二十八條第一款、第三十二條第（一）項，以及《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十四條、第二十六條的相關規定。“依據《私募條例》第四十二條第一款的規定，我局決定對兆利豐采取責令改正的行政監管措施。你公司應當提高規范運作意識，加強合規風險管理，針對上述違規情形深入認真開展整改。你公司應當在本行政監管措施送達之日起90個工作日內完成整改，并向我局提交整改報告。如你公司逾期未改正，我局將依據《私募條例》第四十二條第一款的規定采取進一步措施。”深圳證監局表示。公開資料顯示，深圳兆利豐成立于2015年，是一家以從事資本市場服務為主的企業，該公司由濟安投資（深圳）有限公司全資持股。一般經營項目是：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。“嚴監管”下深圳多家私募機構被責令改正、警示自2024年4月以來，私募機構被罰數量明顯增多。僅在4月30日，中國基金業協會連續處罰了6家私募機構。據21世紀經濟報道記者不完全統計，截至目前，深圳證監局今年已對約7家私募機構或相關公司私募基金業務采取責令改正措施、出具警示函措施的決定等。上述公司包括天諾資產管理（深圳）有限公司、深圳千峰私募證券投資基金管理有限公司、中山證券有限責任公司、深圳市達慧基金管理有限公司、深圳正威私募股權基金管理有限公司、前海長富基金管理有限公司、深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司等。上述公司經查，在從事私募基金業務活動中，存在問題多包括：未履行謹慎勤勉義務、未履行信息披露義務、部分投資者風險承受能力與產品風險評級不匹配或未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保存部分投資者的適當性管理資料。其中，前海長富基金管理有限公司更是遭到了中國證券投資基金業協會(中基協)和深圳證監局的聯合處罰，公司私募管理人登記資格被撤銷。記者了解到，其在從事私募基金業務活動中，虛假披露基金凈值信息。2020年9月，有投資者就前海長富關于“長富二號”“長富5號”糾紛申請仲裁。根據相關仲裁裁決書，前海長富法定代表人通過微信的方式向申請人披露上述基金的凈值，“但該凈值信息與經托管人復核的案涉基金凈值信息不符”。截至2020年12月，上述基金的單位凈值分別為0.0388元、0.0270元。中基協認為，前海長富構成向投資者披露虛假基金凈值信息的行為且情節惡劣。此外，該私募還涉及承諾保本、不當銷售、不配合紀律檢查等多項違規情形。最終，中基協決定撤銷前海長富管理人登記。據統計，截至2024年3月末，在協會登記的私募證券基金管理人8300余家，管理私募證券基金9.2萬只，規模近5萬億元。但目前行業兩極分化較為嚴重，目前管理規模前400家私募證券機構占行業管理規模比例近80%，管理規模后2000家私募證券機構占行業管理規模比例僅約0.15%，小、亂、散、差業態仍較為明顯，部分機構背離“受人之托，代人理財”的基本屬性，投資運作缺乏必要約束，損害投資者合法權益，不利于市場穩定運行。鑒于此，為加強規范管理，促進行業平穩健康發展。今年4月，中國證券投資基金業協會正式發布了《私募證券投資基金運作指引》，對私募基金行業進行規范管理，自2024年8月1日起施行。“該指引包括42條內容，系統性地指導與界定了私募證券投資基金的運作規范，是私募證券投資基金行業發展歷史上最全面的監管細則。”上海交通大學上海高級金融學院金融學教授、學術副院長、上海交通大學中國私募證券投資研究中心主任嚴弘等撰文表示。
