存暗示收益等5項違規情形匯陽投顧再被責令暫停新增客戶3個月
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發布 : 03-18
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消費日報網訊（記者 盧岳）3月13日，四川證監局對成都匯陽投資顧問有限公司（下稱“匯陽投顧”）下發行政監管決定書。經查，該公司存在以下問題：一是存在誤導性宣傳的情形，二是存在暗示收益和收益區間的情形，三是從業人員管理不到位，四是部分投資建議依據不完整，五是投訴處理機制不健全。四川證監局對該公司采取責令改正并暫停新增客戶三個月的行政監督管理措施。據梳理，這是自2017年以來該公司第6次被監管“點名”，其中人員管理不到位、暗示收益等類似違規多次出現。相關違規問題為何屢罰屢犯？整改情況如何？就相關問題記者聯系了匯陽投顧方面。對方表示，公司正在處理一些內部事務，暫不接受采訪。近年來6次被“點名”，3度被禁業成都匯陽投資顧問有限公司成立于2001年，注冊資金2000萬元，是經中國證監會批準的專業證券投資咨詢機構，主要從事企業財務管理顧問，項目投資策劃、市場信息分析、證券投資咨詢等業務。2004年8月，中國證監會授予該公司證券投資咨詢業務資格（許可證號：ZX0179）。經過十多年的發展，“匯陽投資已成為同類企業全國10強，是四川省最大投資咨詢服務機構。”記者在多個互聯網招聘平臺看到如是介紹。據中國證券業協會官網披露，四川地區共有3家證券投資咨詢機構，除了匯陽投顧外，還有四川大決策證券投資顧問有限公司、四川錢坤云智能科技有限公司，目前三家公司的從業人員分別為207人、420人、345人。匯陽投顧近年來的發展似乎“落后”了。原因何在？記者根據證監會官網信息梳理發現，2017年以來匯陽投顧已累計6次被采取行政監管措施，其中三次被責令暫停新增客戶三個月到六個月不等。業務合規問題似乎成為其發展的“瓶頸”。具體來看，2017年12月，四川證監局責令匯陽投顧暫停新增客戶六個月，原因是經查，該公司存在未與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，未對投資顧問服務協議進行編號；以個人名義向客戶收取證券投資顧問費用且金額較大等問題。2021年12月，四川證監局再度點名匯陽投顧存在部分無投顧資質人員向客戶提供投顧服務，虛假、不實、誤導性營銷宣傳，服務提供環節未按規定進行留痕管理等三大問題，決定對其采取責令改正，暫停新增客戶3個月的監管措施。（圖片為證監會官網截圖）最近一次便是在今年3月13日，四川證監局發布的行政監管決定書顯示，匯陽投顧存在誤導性宣傳，暗示收益和收益區間，從業人員管理不到位，部分投資建議依據不完整以及投訴處理機制不健全等五項問題。四川證監局責令其改正并暫停新增客戶三個月。罰單中，四川證監局點名匯陽投顧“經營混亂，合規管理薄弱，內部控制不健全”。四川證監局不止一次在罰單中表示，該局將在日常監管中持續關注匯陽投顧的整改情況，并對整改情況進行核查。人員管理不到位、暗示收益等違規多現記者了解到，此前匯陽投顧收到行業的廣泛關注，和前員工考試違紀有關。據中國證券業協會官網披露，2020年6月28日在組織會員單位內部開展的證券業從業人員資格考試時，在證券投資顧問業務科目中，匯陽投顧的員工楊某存在使用攝錄設備獲取考試內容的情形。協會對其采取停止執業兩年的紀律處分。對此，匯陽投顧對楊某采取開除的問責措施。（圖片為中國證券業協會官網截圖）直接開除上述員工，彰顯了匯陽投顧對違紀行為“零容忍”。不過，記者梳理發現，匯陽投顧對從業人員管理不到位的問題依然較為突出，2017年來收到的6份行政監管決定書中，這類違規出現了4次，包括未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問、證券從業人員的人員向客戶提供投資顧問、證券服務的情形等。值得一提的是，作為一家持牌證券投資咨詢機構，匯陽投顧還同時具有私募牌照。中國證券投資基金業協會官網顯示，匯陽投顧2015年6月登記為私募證券投資基金管理人。匯陽投資在中基協登記的員工數僅4名，其中3名擁有基金從業資格。不過目前匯陽投顧的私募牌照“已注銷”。（圖片為中國證券投資基金業協會官網截圖）此外，虛假、誤導性宣傳，以及暗示/承諾投資收益這類違規的出現頻率也較高。這也是消費者對匯陽投顧的投訴“重災區”。在黑貓投訴平臺上，一位消費者表示，自己在匯陽投顧工作人員的營銷推廣下，購買了為期3個月的基礎服務套餐。隨后顧問通過承諾收益等方式，誘導該消費者購買進階版服務。“說交8800元的只是普通客戶，而她是指導50萬以上大資金客戶的，建議我升級為大資金客戶，可以得到更好的服務，甚至可能達到翻倍的收益。”在如此誘人的收益前景下，該消費者又交了36800元的服務費，但服務效果并不理想。消費者認為自己受騙，要求退費。（圖片為匯陽投顧官網截圖）記者在匯陽投顧官網看到，其付費服務的價格不低。其中匯陽投顧產品服務專業版為16800元/季度，匯陽投顧產品服務優化版為36800元/季度，匯陽投顧產品服務VIP版的價格則達到了68000元/季度，較此前兩個產品多了“實地調研”的服務。
