東吳證券被證監會立案！
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發布 : 04-17
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4月16日晚，東吳證券發布公告，收到證監會立案告知書，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發現股票保薦業務未勤勉盡責，證監會決定對其立案。東吳證券在公告中表示，公司將積極配合中國證監會的相關工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前，公司的經營情況正常。根據ST美訊、紫鑫藥業近日發布的處罰公告，東吳證券在擔任非公開發行股票業務的保薦機構期間，兩家公司年報均存在虛假記錄。4月15日晚間，ST美訊發布關于收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告。經查，ST美訊涉嫌違法的事實包括，2020年年度報告存在虛假記載、2020年非公開發行股票構成欺詐發行、2021年年度報告存在虛假記載。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，中國證監會擬對ST美訊責令改正，給予警告，并處以2156萬元罰款；對相關有責人員給予警告，并處于數額不等的罰款。其中，宋林林、宋火紅、郭晨作為ST美訊的董事長、總經理、財務總監，在涉案違法活動中起主要作用，違法行為惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序，嚴重損害投資者利益，情節較為嚴重，中國證監會擬決定對宋林林、宋火紅、郭晨采取10年市場禁入措施。而東吳證券為ST美訊2020年非公開發行股票的保薦機構，其持續督導期截至2022年12月31日。另一家上市公司紫鑫藥業4月10日發布公告稱，收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經查明，紫鑫藥業存在五大違法事實，一，紫鑫藥業2013年至2020年年報未按規定披露關聯交易導致紫鑫藥業對外披露的年報涉嫌存在重大遺漏；二，2014年至2021年紫鑫藥業虛增在地林下參采購成本，導致對外披露的2014年至2021年年報存在虛假記載；三，紫鑫藥業通過舞弊方式虛增2017年、2018年收入和利潤，導致2017年、2018年年報存在虛假記載；四，紫鑫藥業未按規定披露為關聯方違規擔保事項；五，紫鑫藥業未按規定披露重大訴訟事項。紫鑫藥業自2023年5月5日起被實施退市風險警示，也是自5月5日起，紫鑫藥業股價開始瘋狂下跌，最終公司股票連續20個交易日收盤價低于1元，在2023年7月28日被深交所終止上市，并于2023年8月4日摘牌。同樣，公司在2014年申請非公開發行事項開始，東吳證券擔任持續督導保薦機構，持續督導期截至2017年12月31日，保薦工作內容包括盡職推薦工作 、督導公司履行信息披露義務。截至4月16日收盤，東吳證券收跌3.56%報6.51元，最新市值323億元。
